摘要:针对技术评价问题,在12个评价要素及其多元化含义分析基础上概化了评价要素的基本元素,这些基本元素可看作属性,而将属性处理规则看作操作方法,这些特点具有对象特征,可使用面向对象技术抽象描述各类评价要素并形成类库,最终通过消息通讯的集成机制建立评价体系。该研究为评价方案工程化设计打下了基础,与其他知识库合并在一起,便可实现评价行为的决策支持功能。
关键词:面向对象；评价要素；评价体系
一、基于多元化的评价要素集成的评价体系结构
评价是评价主体根据一定评价目的和对特定评价客体进行价值评价性认识与事实知识性认识过程,它通常针对评价方案确定评价内容,并选择评价指标、按照一定评价标准进行评价,对评价指标要按照评价尺度、考虑指标权重和评价阀值进行分析处理,并选用评价方法,运用评价准则进行综合性分析的评价活动。技术评价是一个有着紧密逻辑联系的高度综合集成的过程.。
在面向公共决策的技术评价体系结构中,评价主体、评价客体与评价目的是体系结构的关键,其中评价主体对整个评价过程起决定与引导作用,评价目的确定、评价指标建立、评价方法选择、权重系数确定都与评价主体有关。评价目的直接决定了评价方向。评价客体确定了分析、判断、评价的对象。评价方案确定了实现某些技术目标的方案构成,它是评价实施的载体。评价内容决定了技术评价的范围。评价指标是评价具体实施的关键,每项评价指标都是从不同的侧面刻画系统所具有的某种特征度量。评价标准决定了评价坚持的量度原则。评价尺度的选择取决于影响的性质。评价权重决定了评价指标之间的相对重要性。评价阀值是衡量技术系统变化过程中量变或渐变积累的上限或下限。评价方法是实现评价目的的技术手段。评价准则反映了评价决策者的偏好,它直接决定评价的结论。
二、评价要素的多元化解释
技术评价涉及评价主体、评价客体、评价目的、评价内容、评价方案、评价指标、评价标准、评价尺度、评价权重、评价阀值、评价方法、评价准则等要素,且各评价要素又有内容丰富的多元化评价元素。
1.多元主体参与的评价主体
评价目的识别、评价指标建立、评价模型选择、权重系数确定等都与评价主体有关,传统评价只是将专家或研究机构作为评价主体,而技术评价,由于要对技术的综合作用与影响进行跨越技术本身的全面分析与评价,所以要考虑政府、公众、利益相关群体、研究机构等作为评价主体,技术影响直接作用的是利益相关群体,要将其吸纳为评价主体。多元评价主体改变了评价者与被评者关系、扩展了评价者角色(协调者、指导者、促进者)、提高了评价结果质量、促进了评价结果使用、强化了评价决策功能。
2.事实关系与价值关系耦合集成的评价客体
技术评价不仅要把握价值主体与价值客体之间的价值关系,还要按照科学发展观指导思想、建立和谐社会要求,坚持生态平衡观。生态平衡是自然界各部分、各因素之间物质和能量交换的协调,交换、协调实际上就肯定了人与自然互为价值主体、互为价值客体,不仅人可以作为价值主体,而且物也可以作为价值主体。物作为价值主体的意义:可避免人类中心主义者的狭隘；正确理解人既是目的也是手段,克服人是目的不是手段的错误。评价客体还包括与技术建立联系的社会、经济、生态环境等子系统以及技术本身的事实性认识。因此,评价客体是价值评价性认识与事实知识性认识过程的耦合集成评价。
3.基于技术生命周期视角多阶段的评价目的
考虑技术影响的长期性及其非预期效果具有的潜在性和累积性特点,需要从技术生命周期角度研究技术影响的长期性和宏观系统性,并分析其评价目的:①行为决策角度的基于预测的前评价。其主要功能是增进对未来技术发展及其社会影响的可知性,并基于一定价值体系对技术影响和可能政策选择做出评价与选择。②过程控制角度的基于过程的中评价。主要功能就在于监测技术各种影响,并将之及时、准确地反馈给决策者,以便于采取针对性措施直至进行技术调整。③绩效考核角度的基于结果的后评价。对于技术实施过程及技术改进具有重要作用,同时也是检验和改进预警性评价与监控性评价的重要依据。
4.考虑技术方案和替代方案互补的评价方案集
评价方案设计是在技术目标明确的前提下,探求、拟定和构建实现技术目标的各种可能途径的过程,它是技术评估、优选的基础。评价方案不但包括技术方案本身,还包括与技术评价方案相对应的替代方案,结合技术实现的目标,要在对各种政策、制度与技术等因素进行全面、参与性评价基础上,确定各种替代方案,以确保最终的技术决策对人、社会、环境、技术及经济方面的考虑给予同等重视。考虑技术方案和替代方案互补的评价方案集,扩大了科学合理决策的前提与基础。
5.建立和谐社会进程中,科学发展观视角下的多元化评价内容
技术评价以决策为目标,以信息为基础,以系统分析为手段,以自然、社会间的协调发展为内容,技术评价通过对新技术潜在影响的预期,并反馈到决策过程和行动者战略中,降低人类面对新技术的试错成本。评价就是在影响识别和分析基础上,确定被评价技术带来的各种影响与社会目标和技术目标的关系以及这些影响的重要程度,并在综合考虑各种影响基础上对不同备选技术方案和政策选择进行评价比较。技术与社会、经济、生态环境的关系十分密切,技术活动应该是技术先进、实践可行、经济合算、社会合理、环境相容、生态友好。也就是按照建立和谐社会的要求,按照全面、协调、可持续科学发展观的多维视角指导原则,确定其评价内容:内部效果、外部效果、有形效果、无形效果、价值、风险、可行性等。
6.多属性的评价指标
一个被评价的技术系统,通常由若干属性因素构成,而这些因素的集合则体现了被评价系统的特征,被称之为评价指标。现实中技术复杂性和评价目的多样性,决定了属性集的复杂性和多变性。指标属性类型有效益型、成本型、固定型、区间型、偏离型和偏离区间型等。效益型属性是指指标值越大越好的属性,成本型属性是指属性值越小的属性,固定型属性是指属性值接近某个固定值的属性,区间型属性是指属性值接近某个固定区间的属性,偏离型属性是指属性值越偏离某个固定值越好的属性,而偏离区间型属性则是指属性值越偏离某个固定区间越好的属性。
7.事实标准与价值标准有机统一的评价标准
一般而言,技术评价既是一个事实判断过程,也是一个价值判断过程,技术评价既要建立事实标准也要建立价值标准。事实标准确立以特定事物和既定事实为依据,是通过调查、统计等实证方法建立数值、比例等量化关系,旨在确定一项技术在事实上产生了哪些实际效果和影响,主要考虑"该不该""值不值"问题,事实标准包括以下内容:技术投入与产出、成本与效益之间的比例关系,技术目标实现程度和范围,技术对社会的影响程度等。而价值标准是建立在道德、伦理、观念、文化等社会和政治价值观基础上,旨在确定一项技术的价值影响,主要考虑"是不是""行不行"问题,价值标准包括以下内容:是否坚持社会公正原则,是否满足最大多数人的利益,是否贯彻了技术--经济--社会--环境全面、协调、可持续科学发展观,是否有利于和谐社会建立等。从价值主体角度考察评价标准则表现为三大层次:人类、群体、个体。与价值主体分类相联系,评价标准就表现为:社会价值判断、群体价值判断和个人价值判断。
8.多维评价尺度
评价尺度是人们在认知和把握以技术为核心的人与自然、人与人多重关系基础上,根据个体、群体乃至人类生存发展需要,而设定的引导、规约技术创新主体的行为,昭示社会发展未来走向的价值坐标与规范系统。技术(创新)活动是在经济、政治、文化、生态诸领域进行的总体性活动,因而,技术作评价就有经济、政治、文化、生态等多个维度,而作为价值主体的人的自由而全面发展,则是评价的最高价值尺度。技术评价尺度是多维的,包括经济评价尺度、社会评价尺度、生态评价尺度、环境评价尺度、制度评价尺度、文化评价尺度、最高评价尺度等。评价尺度的选择取决于影响的性质,不同性质影响可以用不同尺度进行评价。例如,对经济影响用货币作为评价尺度。对环境影响和技术影响用各种环境质量指标和技术参数作为评价尺度,对于社会心理影响等只能定性描述的则用无量纲的"等级"或"比率"作为评价尺度,不同评价尺度之间不具有直接可比性,综合评价时需要将各种尺度转换为相互间可比的无量纲尺度。
9.多种分析方法的评价权重确定
对于多指标评价来说其权重往往不相同。从权重属性来看可分为几类:从含信息多少来考虑,有关信息多,权重就大；从指标区分对象能力考虑,区分能力强的应重视；从指标数值的质量来分,质量好的权重应大；从统计观点看,相关性大指标反映的实质上是同一内容,不相关的指标反映了真正的不同内容。
根据计算权重时原始数据的来源不同可以分为主观赋权法、客观赋权法和组合赋权法三类。①主观赋权法主要有专家咨询法、最小平方和法、AHP法、特征值法等,这类方法的特点是能较好地反映评价对象所处背景条件和评价者意图,但权重准确性有赖于专家知识和经验积累,具有较大主观性。②客观赋权法的原始数据来自于评价的实际数据,如熵值法、拉开档次法、逼近理想点法等。这类方法权重具有客观性,但容易出现"重要指标权重小而不重要指标权重大"的不合理现象。③组合赋权法是结合主观赋权法和客观赋权法的各自特点形成的。其做法是:首先分别在主观赋权法和客观赋权法内部找出最合理主、客观权重系数,再根据具体情况确定二者所占比例,最后求出综合权重。这种方法在一定程度上既反映了决策者主观信息,又可以利用原始数据和数学模型,使权重具有客观性。
10.多维临界调控的评价阀值
阀值是衡量技术发展变化的一些特殊指标值,比如极大值、极小值、满意值、不允许值等,阀值是对事物发展过程中出现性质变化时状态(临界状态)的一种描述。阀值也可理解为事物变化过程中量变或渐变积累的上限或下限。在实践中,阀值含义已被大大丰富和扩展了,人们根据价值取向,在衡量和决策事物得失与取舍时设计了各种阁值。例如,社会学中设计了多种调整社会矛盾和维护社会安全的阀值,经济学中设计了多种宏观经济调控与金融安全阀值,资源利用中设计了多种开发与利用限制阀值,生态和环境保护中设计了多种生态与环境保护阀值等。用指标实际值与阀值相比可以得到指标评价的无量纲化值。
由于技术影响的广泛性,必须将技术--社会--经济--环境--生态作为一个多维复杂巨系统来研究,在任何一个子系统,维度都要调控其在合理的阀值内,人类调控技术达到的健康目标是经济效益、社会效益和生态环境效益三者优化组合,实现数量维(发展度)、质量维(协调度)、时间维(持续度)的多维临界控制目标的理想追求。发展过程的行为优劣、健康与否、功效大小和有序程度均可通过三维共同响应模型中的临界阀值检测出来,最佳发展行为可以用"发展度""协调度""持续度",三者各自独立地对临界控制变量(技术)做出贡献,任何一个"度"超出有序发展允许范围,均被认为是多维临界调控失误。
11.主从递阶多层次方法论指导下的单一方法、组合方法与集成方法的多元方法体系
评价方法表现出了从上至下具有主从递阶多层次特点的方法论体系:首先,技术评价是研究和解决人类社会决策科学化的科学,需要运用马克思主义唯物辩证法和实践论,正确对待"价值"问题。其次,技术评价是一门综合性交叉科学,需要以现代科学特别是数理科学为手段,解决具有高度综合性和复杂性的评价问题,主要运用技术管理、战略评价、决(对)策论、系统论、不确定理论等。第二,哲学层次和科学层次评估方法一般不能直接用于评估,评估还需要具体的技术方法。技术层次评估方法是直接用于具体评估,是处于评估方法论最低层次方法,评估方法有几十种,以定性与定量相结合评价方法为主,按照一次技术评价中使用方法数量多少与评价方法结合机理将其分为三大类:单一方法、组合方法、集成方法。
常用单一评价方法包括:头脑风暴法、德尔菲法、结构模型解析法、交叉影响分析、计量经济分析、层次分析法、趋势外推法、情景分析法、社会技术试验法、敏感性分析法、冲突分析法、决策树、多准则综合评价、效用分析法、决(对)策论法、主成分分析方法、模糊数学法、数据包括分析法等。
由于选用不同方法实际上是从不同角度进行评价,因而有必要选用多种方法进行评价,尔后将几种评价结果进行组合,这就是"组合评价"。组合既可针对评价方法权重,也可针对评价方法结果。组合评价法通过将具有一定程度互补性的主观赋权评价法结果与客观赋权评价法结果综合在一起,使所得结果更加科学<理。但是,组合评价法也可能出现较大随机性偏差,由于单一评价方法所得评价结果具有一定抽象意义,而组合评价是在其基础上进一步综合,这将使得其结果更具有抽象意义,其社会经济含义不易把握。
在对复杂技术对象系统评价中,将客观评价同主观评价有机地结合是极为重要的,可采用对单一评价方法的"两两集成",它是两两评价方法的有机结合,可以缩小主观认识和客观实际的差距。要有效地求解复杂对象的综合评价问题,就必须针对问题的不同侧面(综合)应用不同的方法。几种集成方法是:层次分析法与模糊综合评判法集成,层次分析法与数据包络分析法集成,层次分析法与人工神经网络法集成,层次分析法与灰色综合法集成,模糊评判与数据包络分析方法集成,模糊评判与人工神经网络法集成等。
12.可持续发展主导的多元价值观视角下的评价准则
评价需要依据一定准则,从总原则来讲,在我国进行技术评价应该以是否符合绝大多数社会成员的最大利益为基本判断准则,但由于技术评价通常涉及多目标决策问题,而对于某些具体的社会、经济及技术目标,不同的社会集团在价值判断方面往往存在差异,在确定影响评价准则时应充分听取各方面的意见,尤其要重视主要的受影响集团的意见。无论是从可持续发展思想出发去认识还是从其归宿去衡量,可持续发展评价内涵主要包括以下七个目标:实现"人与自然"之间平衡和"人与人"之间和谐；营造"合理、优化、有序、文明"自然环境和社会环境；寻求"发展度、协调度、持续度"最佳匹配；实现"自然资本、人力资本、生产资本、社会资本"科学组合；有序地控制并达到人口自然增长率、资源能源消耗速率、生态环境退化速率三个"零增长"；既满足当代人不断增长需求,又泽及后代并为他们提供更多发展机会；既满足一个地区不断增长的需求,又不损害其他地区不断增长的需求,消除贫困和不合理区域差异。
20世纪80年代后,面向公共决策的评价方法在其理论基础和评价技术方面发生了较大变化,现代产权理论和公共选择理论的出现,使传统CBA的理论基础Pareto改进准则和Kaldor-Hicks潜在补偿准则受到挑战,出现了全社会福利理论、非功利理论以及非基于偏好理论等,并由此引出公平分配准则、伦理权利准则、可持续发展准则以及一些其它道德价值准则,但核心还是可持续发展,多元价值观具体包括经济可持续性、社会可持续性和生态可持续性。与技术决策相对应,根据在评价过程中对评价信息掌握程度,可将决策分为确定型、不确定型和风险型三类:确定型评价(决策)准则主要有最优化准则、满意准则等；不确定型评价(决策)准则主要有乐观准则、悲观准则、折中准则、可能性准则、机会成本(最小最大化后悔)准则等；风险型评价(决策)准则主要有最大期望收益准则、最小期望损失准则、渴望水平准则等。
三、基于面向对象的要素构件生成与评价体系集成
传统面向过程和功能的技术评价体系开发,系统的开发和组织围绕功能模块或子系统进行,各功能模块开发组之间缺乏联系或不易联系,存在可重用性低、共享性差、开发效率低等缺点,而采用基于构件的评价要素组合与选择,解决了该问题。基于构件的技术评价方法体系构建过程是利用已有评价要素构件来构建应用系统的过程,通过对通用或者参数化实体组合、变型来满足技术评价多样化需求。评价要素构件集合作为技术评价方法体系构建模板,评价要素构件集合构成了评价要素构件库,技术评价方法体系构建过程也就是运用方法构件组装过程。软件工程学家Peter Coad和Edward Yourdon在1991年提出了识别对象方法的标准:面向对象=对象+类+继承+消息通信。为研究需要,首先介绍这些概念:对象,就是一个属性集(数据)及其专用操作(方法)的封装体；类(Class),是一组具有相同属性和相同操作的对象的集合,类是对象的抽象,每个具体的对象只是该类的一个实例；继承,是指子类(派生类)可以自动拥有其父类(Superclass,基类、超类)的全部属性；消息,是面向对象系统中实现对象之间通信和请求任务操作。
1.基于评价要素类(对象)构件生成
正确识别对象类是面向对象方法的基础,本次研究中分析的对象类就是12个评价要素体系类。以评价目的类为例,该类属性有行为决策、过程控制和绩效考核,该类的操作是选择三个属性,属性值取为1表示选择该属性、0为不选择该属性,针对实际技术评价问题可从三属性中选择一个、两个或三个,按照属性赋值形成的可能组合集合有{1,0,0}、{0,1，0}、{0，0，1}、{1,1,0}、{1,0,1}、{0,1,1}、{1,l，1},集合中第一、二、三个数值分别表示行为决策、过程控制、绩效考核属性,这些被赋属性值后形成的7个组合也就是这个类的所有7个对象,它与类一起称为对象类,评价目的都属于这7个对象的一个,比如三个属性值均为1时,表示对这项技术要从技术生命周期全过程进行评价。
其他11个评价要素类也按照象评价目的类这种方法生成。但是一些类存在集成问题,可能以整个类作为其他类的属性,这种类称为复合类。如在评价方法中有单一方法、组合方法和集成方法三种评价方法,其中单一方法又由不同方法属性组成,针对技术评价问题选择评价方法对象时,如果选择的是单一方法,首先在评价方法类中选择单一方法属性,接着选择单一方法中不同方法属性,比如选择模糊数学方法,需要继续选择模糊数学法类对象,直到最下面层次的子类后才能执行评价方法要素类的具体操作类。这个过程可以看作是由系统整体到具体的分解。这个过程也可按逆序分析:首先由具体可操作层次的、大量的类似模糊数学法类对象逐步向上复合到单一方法类中属性,这样单一方法类可以看作一个复合类,由单一方法类、组合方法类、集成方法类进一步复合形成评价方法类。
2.面向对象的基于评价要素构件集成的技术评价体系构建
构件集成是加载已经生成的构件库建立技术评价体系,构件集成也就是对象的集成,并且利用构件库生成系统可以修改对象,追加生成新对象。面向公共决策技术评价核心工作是实现评价要素系统内部集成,一个完整的面向公共决策的技术评价问题,首先要按照12个评价要素类生成相应对象构件。完整的技术评价体系是由评价主体、评价客体、评价目的等l2个评价要素类集成生成的。
四、基于评价要素构件集成的评价案例库构建
为构建理想的技术评价体系结构,需要积累大量的基于评价要素类对象的建立,这需要大量的案例积累,技术评价问题的对象描述加上具体评价要素的集成就构成了评价案例。在基于评价要素对象选择和评价问题的智能化学习基础上,可以进一步构建技术评价案例库,为今后技术评价作参考并提高评价客观性。
在进行新技术评价时,可以根据以往经验,找到最相似技术评价问题,并根据两者间的异同,对原有评价案例进行调整,生成新的技术评价体系结构方案,并将这一新的评价案例融入经验案例库。这一过程不断重复,案例库便不断丰富,对于新的技术评价问题,可以从案例库中找到的案例也就越相似。案例由问题描述和解决方案两部分构成,在解决新问题时,通过对该问题依照属性作对象化描述,根据所挑选的关键属性值在案例库中检索到案例描述最相似的案例,通过更改案例库中原有案例的描述而得到新的案例描述,即保留相同的部分,去掉新案例不存在的部分,再加入新案例特有的部分。
五、面向具体技术评价问题的技术评价体系构建
面向具体技术评价问题的技术评价体系的构建步骤如下:
1.实际技术评价问题的评价要素分析与归纳。按照分析归纳的技术评价体系结构中的12个评价要素类对象的属性与操作,在分析技术评价问题基础上,确定实际技术评价问题的12个评价要素对象(构件)。
2.评价要素构件的匹配与选择。在①中实际技术评价问题的12个评价要素对象(构件)基础上,评价要素构件的使用根据检索结果可以分为三种情况,即直接重用、继承重用和独立开发。
3.基于评价要素对象的技术评价体系集成。将上述选择的12个评价要素对象按照逻辑关系进行有机集成形成技术评价体系对象,并通过消息通讯实现评价要素构件对象具体的逻辑交互操作运行。
（据：科学学与科学技术管理 2006年第12期）
