摘要：综述专利与技术标准的关系，探讨专利与技术标准作为非关税壁垒在市场竞争和国际贸易中的作用。
关键词：专利；技术标准；非关税壁垒
1.引言
随着经济全球化进程的加快，发达国家正凭借其技术标准和专利技术这两大法宝，不断在全球扩大自己的市场份额。外国跨国公司在高技术领域占据技术优势，并通过"专利和技术标准壁垒"来保护企业的利益，通过专利和技术标准占有、许可和转让，获取巨大的经济利益。在全球范围内，不断将技术独占优势转化为市场垄断优势，在经济和贸易活动中发挥着越来越大的作用。
专利和技术标准的结合已经成为外国跨国公司实施全球化战略，扩大和巩固其市场份额的锐利武器。发达国家在WTO的框架下，一方面利用《与贸易有关的知识产权》(TRIPS)来保护其与贸易有关的知识产权，另一方面利用《贸易技术壁垒协定》(TBT)和《实施卫生和植物卫生措施协定》(SPS)协定来实施技术许可战略，保护国内产业，使其在世界贸易中的最大化。他们对于专利和技术标准的关系、技术标准如何体现专利等都有具体的法律和法规。
2.专利和技术标准与市场竞争
技术标准具有统一性和便捷性，专利具有专有性、地域性和排他性。技术标准规定了市场准入条件，技术标准需要专利的支撑。专利权一旦进入技术标准就会在市场准入方面形成技术垄断，排斥不符合技术标准的产品，从而达到获取巨额利润和排斥竞争对手的目的。
发达国家的跨国公司都是通过"市场预测——研究与开发——申请专利——制定技术标准——占领市场"的技术发展战略垄断市场。只提出技术标准，而没有申请专利，无异与把自己是技术无偿贡献给别人；只申请专利，没有使相关技术成为标准，则无法占领和垄断市场。专利和技术标准是国际间智力资源争夺的重要手段是企业在市场竞争中依靠智力成果获取财富的重要途径。
外国跨国公司一般采取两种方式和我们打专利战。一是"跑马圈地"，在其产品进入中国市场之前，首先，在我国抢注专利对我国产品形成专利包围圈。其次"欲擒故纵"，它有意放任国内某些企业使用其知识产权，一旦企业发展到一定规模，在跟随主流技术、国内市场基本培育成熟且拥有较高市场份额以后就依法提起诉讼要求高额赔偿。外国跨国公司在专利诉讼中惯用的手法是"专利敲诈"，即把许多"专利垃圾"混入其中，形成"专利套餐"从中敛取大量专利费实行对中国企业各个击破的战略。外国跨国公司进行专利诉讼，追索专利费，一般都是蓄谋已久，经过多年的"沙盘推演"以追索收获最丰的时机出手。知识产权的法律诉讼已成为全球化市场上一种合法的战略运用，美国的公司在没有好的投资项目时，就投资知识产权诉讼来获利。
由于我国专利审查和技术标准制定、修订的时间太长，使得专利申请大量积压，标准中存在着界限不清、交叉或矛盾而且技术标准严重老化，整体水平低，制定之后也缺乏配套法规来保证它的实施。不仅阻碍技术进步，而且成为其它国家实行贸易技术壁垒的借口。
外国跨国公司申请国外专利实际是用专利预先分割市场，这是全球化时代的高新技术产业的一个竞争规则所谓"赢者通吃"。制定行业或产品的技术标准就意味着掌握了游戏规则的主动权，游戏规则的制定者是市场的主宰，它的背后是巨大的经济利益。这就是我们强调专利和拥有自主知识产权技术标准的意义所在。
没有核心专利，技术标准本身就苍白无力。由于专利和技术标准之间的联系越来越密切，而且成为市场竞争的要素。外国跨国公司通过抢注专利和制定行业技术标准，设置重重技术壁垒，在产业利润高端领域形成技术优势，以获得最大经济利益。在高新技术领域技术标准成为专利追求的最高体现形式。
具有自主知识产权的技术标准，可以说是国家主权在经济领域的延伸是一个国家实施非关税壁垒的重要手段。我国DVD企业因缺乏自主知识产权，每年损失的专利费为80亿～100亿元人民币。日本索尼、日立、松下、夏普、韩国三星、LG、美国先锋、荷兰飞利浦、法国汤姆逊等9大跨国公司不久前联合宣布:将统一DVD格式标准，推出蓝色激 光作为光源的新一代DVD光盘储存格式，这种光盘技术标准一旦制定我国DVD企业将遭受灭顶之 灾一一现有生产线将全部报废而外国跨国公司将再次在掌握技术标准主动权的条件下，对市场格局进行重新洗牌，迫使DVD企业花巨资引进新的生产线，中国DVD企业面临着严重挑战。
3.专利和技术标准在国际贸易中的作用
专利和技术标准不仅仅是法律问题，而且是国际市场竞争的策略是国际贸易游戏规则的筹码，在国际贸易中的作用越来越重要。专利和技术标准的竞争，实质是对未来产品和未来市场的竞争。知识产权与货物贸易、服务贸易共同构成世界贸易的三大支柱。
TBT和WTO/SPS协定虽然构成对WTO成员国的主要约束，但由于发达国家明显的科学技术优势，WTO/TBT和WTO/SPS协定往往被其所利用，使技术壁垒合法阻止发展中国家的贸易，保护本国的市场。现在许多发达国家都运用知识产权保护，调整和优化本国的产业结构，扩大对外出口，并且纷纷将目光转向了技术措施和技术标准，通过标准中技术要素的确定和技术指标的设立，建立本国的贸易技术壁垒体系限制和防范因过度进口对本国产业的冲击。以专利和技术标准为主要形式的贸易技术壁垒成为发达国家非关税壁垒的主要形式而且日益成为调节国际贸易的杠杆。
发达国家在国际贸易中利用技术壁垒阻止发展中国家的产品进口时常常将自身拥有的专利纳入进口产品的技术标准体系，将其法规化，以合法的形式阻止他国的产品进口。由于这种专利多为发达国家所有从而形成以专利和技术标准核心的技术壁垒。发展中国家的企业要越过这一技术壁垒，有两个选择:一是自己研发出这一专利的替代技术；二是支付专利的许可费使用。前者会失去占领市场的宝贵时机，后者则由于失去产品的成本优势而丧失竞争力。
如果发展中国家的企业没有能力和时间进行技术开发，就只能从技术壁垒的制定者那里获得专利许可和生产许可，来形成生产能力，照搬人家的技术，按照人家的标准进行生产，接受技术标准体系的管理。必须指出:采用技术标准引进生产又不愿意支付专利非的企业将构成侵权。
发达国家的技术壁垒将给发展中国家的企业带来重重困难和风险。发达国家技术壁垒的设置往往以一系列国际公约和国内立法为法律依据，技术壁垒因其具有技术性比配额、许可证等非关税壁垒形式更为复杂，技术壁垒因其合理性和复杂性而具有隐蔽性和合法性，它不违反WTO规则，不容易遭到其它国家的报复有的时候甚至使得出口国束手无策。而且容易产生连锁反应一旦受到某项技术壁垒措施的影响很快就会由一个国家扩展到多个国家。如果国际贸易中某一产品受到欧盟技术壁垒的封杀后，日本、加拿大、美国等国家马上就会加强对这种产品进口的检验检疫。目前，美国、法国、德国、日本、加拿大、澳大利亚、挪威、瑞典、瑞士等发达国家都建立了环境标志制度，并纷纷制定保护环境的标准，并趋向协调一致，相互承认。它犹如无形的层层技术壁垒屏障，排斥发展中国家的产品，使发展中国家的产品进入发达国家的市场，步履维艰。
在经济全球化时代专利对市场构成一种无形的法律保护，而WTO将这种无形的知识产权与有形的国际贸易挂钩强化了这种权力。专利已发展成为国际贸易的非关税壁垒，你把专利变成技术标准，就成为技术壁垒。由于发展中国家目前的经济和科学技术水平较低，他们制定的技术、安全、卫生、环境标准同发达国家的差距较大，因此，出口产品频繁遭遇技术壁垒。其中，技术含量低、劳动密集和与贸易对象国家利益有冲突的产业遭遇技术壁垒的可能性大。
据统计，我国60%的出口企业遭遇过外国的技术壁垒，涉及诉讼的国家18个，使我国出口额每年损失500亿美元，其中遭遇技术标准壁垒是主要原因。频繁诉讼反映出发达国家的跨国公司通过专利标准化的方式追求知识产权变化的最大利益，而企业由于不了解其中的游戏规则，处于被动地位。
专利和技术标准是我国经济融入世界经济的重要依托，世界经济竞争正在由资本竞争向技术竞争转变，其核心正逐步演变为专利和标准的竞争。技术创新成果的产业化离不开标准化，标准就是-种产业游戏规则。发达国家目前正通过"技术专利化——专利标准化——标准许可化"的全球技术许可战略，利用科学技术垄断优势，削弱发展中国家的出口产品的成本优势，以使其在国际贸易中获得最大利益，应引起我们的高度重视。
我国加入WTO后，市场竞争的关键不是关税壁垒，而是技术壁垒，技术壁垒的后面是专利，它不是一般的知识，是创新的知识，而且是法律化的创新的知识。谁拥有新的技术、专利和技术标准，谁就拥有新的、更大的贸易领地。自主知识产权是未来市场竞争的要素，抢占专利，抢占技术标准，就是抢占高新技术和国际贸易的制高点，这意味着你要生产符合这种专利或技术标准的产品，就会遇到知识产权问题。谁掌握了核心技术专利，谁就掌握了技术标准的制定权，也就掌握了高新技术产业竞争的主动权。
4.对策
中国加入WTO后，国际分工体系给我们提供了重新洗牌的机会。我们应该充分利用WTO/TBT和WTO/SPS协定的有关规则来检验技术壁垒，防止发达国家对进口产品实行双重标准或其他歧视待遇，利用好WTO/TBT和WTO/SPS协定中的"例外条款"，改变企业总处于应付技术壁垒的被动局面。
国家应该国家建立和完善专利和技术标准管理制度，刺激技术创新、刺激研发成果的专利化和标准化。做到产品未动专利、技术标准先行。鼓励和组织企业到国外去申请专利，支持企业制定国际领先的技术标准。对于新兴的、有高新技术优势的企业，要加快制定符合WTO/TBT要求的技术标准，并且努力使其成为主导的国际标准。
建立具有自主知识产权的技术标准体系，是企业实现跨越式发展，突出发达国家技术重围的必由之路。国家有关部门应在借鉴发达国家经验的基础上，根据WTO的有关规则，制定相应的知识产权战略。建立健全相关法律、法规激发出整个产业的原始性创新能量企业应将掌握的具有一定比例和影响的核心技术去申请专利并且纳入有关技术标准之中，使其成为制定相关标准的"基本专利"。当一个企业无法控制某一产品的全部核心技术时，就要组建企业技术联盟，集中力量，共同开发核心技术、专利、技术标准以突破国外专利和标准壁垒。外国跨国公司何时向中国企业发起技术壁垒攻势是一个市场策略问题因此当务之急的举措:
首先，建立技术壁垒预警机制和系统，建立技术性壁垒情报范围网络依靠一个强大的信息平台，了解世界各国技术性壁垒信息，我们应当未雨绸缪，打有准备之仗，避免重蹈覆辙。做到知己知彼，预测哪些行业、企业会遭受国外技术壁垒和知识产权诉讼？对于是谁？制定我们的应对措施。
其次，同行业的企业组建企业技术联盟，搞自主研发，围绕核心技术，联合投资，合作开发专利，分散风险，推动技术标准的形成。避免一旦在产业竞争中失败，自己的技术与随后产生的技术标准不相容。这不仅有利于改善企业的竞争结构，也有利于阻止外国跨国公司大举进入中国市场。
最后，企业还应积极加入外国跨国公司发起的技术联盟，特别是专利和标准共同开发联盟，这不仅可保证企业开发的技术与随后的国际标准相容，也有利于企业学习国外的先进技术和成熟的市场运作模式。
（据：全球科技经济瞭望 2007年第8期）
