|
中国证监会日前在京召开全国证券公司规范发展座谈会。中国证监会党委书记、主席尚福林强调，经过三年的综合治理，证券公司全行业发生了可喜的变化，取得了显著进步。尚福林表示，经过三年的综合治理，证券公司全行业发生了可喜的变化，取得了显著进步。他尚福林强调，提高证券公司核心竞争力，需要证券公司和监管机构共同努力。证监会将根据国民经济和资本市场发展的需要，深入贯彻落实党的十七大精神和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，以科学发展观为指导，坚持改革开放，不断完善基础性制度建设，持续改进和加强日常监管，继续全面推进证券公司监管工作的一系列转变，健全证券公司监管的长效机制：一是监管重心从化解老风险向防控新风险转变；二是监管任务从清理整顿为主向规范与发展并举转变；三是监管方式从事后查处为主向事前防范为主转变；四是监管手段从经验判断、定性分析向指标管理、定量监控转变；五是监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变；六是日常监管职能从会机关直接承担向会机关指导、辖区负责、分工协作转变；七是行业整合和业务创新从行政措施为主向市场化方式转变；八是业务范围和规模从静态式资格管理向动态式与净资本充足水平和合规状况全面挂钩转变；九是市场退出从集中、强制处置为主向优胜劣汰的常规机制转变。今后一个时期，证券监管系统全体干部必须始终保持清醒的头脑，充分认识监管工作的长期性、艰巨性和复杂性，始终坚持明确的监管尺度，坚决打击、及时遏制各类新的违法违规行为，进一步增强监管的科学性和有效性。尚福林就进一步做好证券公司常规监管阶段的监管工作提出七点要求：一是与时俱进，准确把握行政监管与公司自我约束的关系；二是探索有效机制，正确处理鼓励创新与加强监管的关系；三是增强对新情况、新问题的敏感性，提高快速反应能力；四是加强调查研究，广泛听取意见，及时对政策规则进行评估与改进；五是强化监管协作，充分发挥派出机构和自律组织的作用；六是努力改进工作作风和工作方法，不断提高工作效率和监管水平；七是完善对外开放政策。 （2008/10/25 《上海证券报》）
| 
